森鹰窗业: 哈尔滨森鹰窗业股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）

       哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）
           哈尔滨森鹰窗业股份有限公司
                  （修订稿）
  哈尔滨森鹰窗业股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人
治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司优秀人才，充分
调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将
股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，
确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益
与贡献对等的原则，公司制订了《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司 2023 年限制性股
票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“本激励计划”）。
  为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》
    《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号――业务办理》
等有关法律、行政法规、规范性文件和《哈尔滨森鹰窗业股份有限公司章程》的
有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。
  第一条 考核目的
  制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激
励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确
保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提
升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本激励计划的执行提供客观、
全面的评价依据。
  第二条 考核原则
  （一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象；
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  （二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象工
作业绩、工作能力和工作态度结合。
  第三条 考核范围
  本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，具体包括在公司（含子公
司）任职的中层管理人员、核心业务（技术）人员。不包括公司董事、高级管理
人员、独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及
其配偶、父母、子女以及外籍员工。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内
与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。
  第四条 考核机构及执行机构
  （一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责本次限制性股
票激励计划的组织、实施工作；
  （二）公司总经办、人力资源部负责具体的考核工作，并向薪酬委员会报告
工作；
  （三）公司总经办、人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收
集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责；
  （四）公司董事会负责考核结果的审核。
  第五条 绩效考核指标及标准
  激励对象获授的权益能否归属将根据公司和激励对象两个层面的考核结果共
同确定。
  （一）公司层面的业绩考核要求：
  本激励计划在 2023 年-2025 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划
授予的限制性股票的公司层面业绩考核目标如下表所示：
                                   营业收入（A）
                  对应考核
       归属期
                   年度
                            目标值（Am）     触发值（An）
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                                                   营业收入（A）
                       对应考核
       归属期
                        年度
                                    目标值（Am）                   触发值（An）
               第一个
               归属期
首次授予的限制性
               第二个
股票及预留授予的                  2024 年      11.70 亿元                 10.25 亿元
               归属期
限制性股票（若预留
部分在公司 2023 年                         营业收入相较于 2024 年增长率（A）
第三季度报告披露       第三个
  前授予）         归属期
               第一个
               归属期
预留授予的限制性
股票（若预留部分在                            营业收入相较于 2024 年增长率（A）
公司 2023 年第三季   第二个
度报告披露后授予）      归属期
  注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
   各归属期内，若公司当期营业收入（或营业收入增长率）达到目标值，则公
司层面归属比例为 100%；若公司当期营业收入（或营业收入增长率）未达到触发
值，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部不得归属，并作废
失效；若公司当期营业收入（或营业收入增长率）达到触发值但未达到目标值，
则公司业绩考核达成率的确认方法与公司层面归属比例的关系如下表所示：
  业绩考核达成率（X）                       X=70%+(A-An)/(Am-An)*30%
 业绩考核达成率取值范围           70%≤X＜80%           80%≤X＜90%          90%≤X＜100%
   公司层面归属比例                  70%                  80%             90%
   （二）激励对象个人层面的绩效考核要求：
   激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，激励对象个
人考核评价结果分为“A”、“B”、“C”、“D”四个等级。具体如下：
 个人绩效考核评分             A              B                  C               D
 个人层面归属比例            100%           90%                 80%         0%
   在公司业绩目标达到触发值及以上的前提下，激励对象当年实际归属的限制
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性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×公司层面归属比例×个人层
面归属比例。
  激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，
作废失效，不可递延至下一年度。
  第六条 考核程序
  公司总经办、财务部、人力资源部在薪酬委员会的指导下负责具体的考核工
作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬委员会，公司董事
会负责考核结果的审核。
  第七条 考核期间与次数
  本激励计划的考核年度为 2023 年-2025 年三个会计年度，公司层面的业绩考
核以及个人层面的绩效考核每年考核一次。
  第八条 考核结果管理
  （一）考核结果反馈及应用
在考核工作结束后 5 个工作日内将考核结果通知被考核对象。
作日内与人力资源部沟通解决。如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬委员会申
诉，薪酬委员会需在 10 个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
  （二）考核记录归档
核结果作为保密资料归案保存。
记录，须由当事人签字。
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人力资源部统一销毁。
  第九条 附则
 （一）本办法由公司薪酬委员会负责制订及修订，并由公司董事会负责解释。
 （二）本办法中的有关条款，如与国家有关法律、行政法规、规范性文件、
本激励计划草案修订稿相冲突，由按照国家有关法律、行政法规、规范性文件、
本激励计划草案修订稿的规定执行。本办法中未明确规定的，则按照国家有关法
律、行政法规、规范性文件、本激励计划执行。
 （三）本办法自股东大会审议通过之日并自本激励计划生效后实施。
                         哈尔滨森鹰窗业股份有限公司董事会
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