森鹰窗业: 2025年限制性股票激励计划自查表

              哈尔滨森鹰窗业股份有限公司
           公司简称：森鹰窗业 股票代码：301227 独立财务顾问：无
                                       是否存在该
                                        事项（是/
序号                  事项                           备注
                                        否/不适
                                            用）
              上市公司合规性要求
     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否
     定意见或者无法表示意见的审计报告
     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
     定意见或者无法表示意见的审计报告
     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
     开承诺进行利润分配的情形
              激励对象合规性要求
     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或
     是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性
     最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
     选
     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
     机构行政处罚或者采取市场禁入措施
     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
     员情形
              激励计划合规性要求
     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股
     票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授
     予权益数量的 20%
     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上
     股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
             股权激励计划披露完整性要求
     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在
     上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激
                                   是
     励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权
     分布不符合上市条件
     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围     是
     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
     额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市
     公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量
                                   是
     及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权
     激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总
     额的 20%及其计算方法的说明
     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
     的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股
     权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或
     者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出    是
     权益总量的比例；以及单个激励对象通过全部在有效期内的
     股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额
     （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方
                                   是
     式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十
九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依    是
据及定价方式作出说明，独立财务顾问核查该定价是否损害
上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权
益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使
权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予
权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；
如激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行    是
使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核
指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司
同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标
如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行     是
使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方
                              是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公
允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实    是
施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止              是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职
                              是
务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端
                              是
解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关
披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符
                              是
合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。
上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、
回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
            绩效考核指标是否符合相关要求
     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否
     有利于促进公司竞争力的提升
     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公
     司是否不少于 3 家
           限售期、归属期、行权期合规性要求
     限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间
     隔是否少于 1 年
     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票
     总额的 50%
     限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少
     于1年
     各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的
     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1
     年
     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届
     满日
     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象
     获授股票期权总额的 50%
           监事会及中介机构专业意见合规性要求
     监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发
     展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股
     权激励管理办法》的规定发表专业意见
     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行
                                  是
     股权激励的条件
     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》   是
     的规定
     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股
                                      是
     权激励管理办法》的规定
     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》
                                      是
     及相关法律法规的规定
     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息
                                      是
     披露义务
     （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助             否
     （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东
                                      否
     利益和违反有关法律、行政法规的情形
     （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事
                                    不适用
     是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避
     （9）其他应当说明的事项                     是
     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的
     专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求
            审议程序合规性要求
     股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表
     决
     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所
产生的一切法律责任。
                         哈尔滨森鹰窗业股份有限公司董事会