男子12账户炒莱美药业、我乐家居被罚2030万

男子12账户炒莱美药业、我乐家居被罚2030万

　　本报记者 程维 北京报道

　　山东籍自然人梁兴控制12个证券账户，炒作莱美药业（300006.SZ）和我乐家居（603326.SH），且持股超过5%未按规定披露，并在限制期转让股票等违法事宜被作出处罚，依法没收其违法所得2129万元，罚款2030万元。——2025年1月9日，中国证监会转发重庆证监局的处罚决定书称。

　　莱美药业的周K线图显示，梁兴的买入点选择相对较低，此后该股出现了一轮上涨。

　　12个账户炒2股

　　据该份证监会重庆监管局行政处罚决定书（〔2024〕5号）显示，梁兴通过其控制的12个证券账户，交易莱美药业及我乐家居股票。

　　该局查实，梁兴控制“梁兴”“梁某丽”“张某国”等人名下的梁兴东方证券账户、梁兴的安信证券账户、梁某丽的东方证券账户、张某国的东方证券账户、王某辉的安信证券账户、曹某的东方证券账户、张某玲的中泰证券账户、江某亮的东方证券账户、杨某涛的东方证券账户、唐某梅的东方证券账户、紫稻某私募证券投资基金的万联证券账户等共11个证券账户（以下简称“账户组”）交易莱美药业及我乐家居股票。

　　其中账户所涉8个自然人为梁兴亲友或下属，购买股票资金与梁兴有直接或间接关联，交易终端如MAC（记者注：MAC码，指电脑、手机等的全球唯一机身码）、IP（记者注：上网地址）等存在重叠，梁兴承担上述证券账户买卖“莱美药业”“我乐家居”股票产生的亏损。

　　重庆证监局还查实，梁兴在与郑某玲婚姻关系存续期间，控制郑某玲安信证券账户，控制期间郑某玲的安信证券账户交易情况纳入账户组。梁兴与郑某玲在婚姻关系存续期间双方构成一致行动人关系，郑某玲名下的证券账户所持股票比例，与梁兴所控制的证券账户所持股票比例合并计算。

　　梁兴及其代理人在陈述申辩材料和听证过程中提出，重庆证监局对其“股东”身份认定不当，且梁兴与其他证券账户之间不构成控制关系。重庆证监局认为，梁兴及其代理人的陈述和申辩意见均不能成立。

　　过5%未披露，继续买卖

　　重庆证监局还查实，梁兴未按规定，在持有莱美药业及我乐家居2只股票各超过5%持股比例时，未按规定予以披露。

　　经查，梁兴控制账户组于2019年11月6日开始在二级市场逐步买入莱美药业股票，2020年12月1日，账户组与郑某玲名下证券账户合计持有莱美药业股票4078.5822万股，占莱美药业已发行股份总股本81224.1205万股的比例为5.02%，首次超过5%。梁兴未按规定向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，未通知上市公司予以公告。

　　2021年3月11日，账户组与郑某玲名下证券账户合计持有莱美药业股票5448.5501股，占莱美药业已发行股份总股本的比例为6.71%，持股比例达到最高。截至调查终结日2023年10月31日，账户组持股比例为3.01%。账户组持股比例达到5%后，持股比例每增加或减少1%，梁兴未通知上市公司并予以公告。

　　此外，梁兴控制账户组还自2019年5月10日开始，在二级市场逐步买入我乐家居股票。2019年12月11日，账户组持有我乐家居股票1146.4579万股，占我乐家居已发行股份总股本22594万股的比例为5.07%，首次超过5%。梁兴未按规定向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，未通知上市公司予以公告。

　　2020年9月21日，该账户组持有我乐家居股票1905.1173万股，占我乐家居已发行股份总股本31663.8万股的比例为6.02%，持股比例达到最高。截至调查终结日，账户组持股比例为0.0003%。账户组持股比例达到5%后，每增加或减少5%，梁兴未按规定进行报告和公告。2020年3月1日《证券法》施行后，账户组持股比例达到5%后，每增加或减少1%，梁兴未通知上市公司并予以公告。

　　梁兴及其代理人在陈述申辩材料和听证过程中提出，重庆证监局对梁兴控制账户组持有莱美药业股票于2021年3月11日比例达到最高时，总股本数量错误导致事实认定错误。重庆证监局认为，梁兴及其代理人的陈述和申辩意见均不能成立。

　　合处4159万元

　　重庆证监局还查实，梁兴在限制期转让莱美药业及我乐家居股票。

　　其中，2020年12月2日至2023年10月31日期间，梁兴控制账户组在持有莱美药业股票比例达到5%未按规定报告和公告的情况下，继续交易莱美药业股票。其间累计买入4047.7119万股，买入金额31593.799275万元，累计卖出4996.4778万股，卖出金额32024.742862万元，无违法所得。

　　2019年12月12日至2023年10月31日期间，梁兴控制账户组在持有我乐家居股票比例达到5%未按规定报告和公告的情况下，继续交易我乐家居股票。其间累计买入331.8487万股，买入金额5552.989377万元，累计卖出1992.0393万股，卖出金额22140.7318万元，经计算，违法所得为2129.180159万元。

　　《证券法》第六十三条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　此外，《证券法》第四十四条规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。

　　梁兴及其代理人在陈述申辩材料和听证过程中提出，重庆证监局对梁兴的“股东”身份认定不当，且《处罚告知书》对限制转让期认定存在错误，不应对账户组持股比例降至5%以下的交易进行认定和处罚。

　　重庆证监局称，上述违法事实，有询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料及交易信息、交易设备信息等证据证明，足以认定。

　　重庆证监局认定，本案事实清楚、证据充分、法律适用正确，梁兴及其代理人的陈述和申辩意见均不能成立。

　　该局对梁兴的四项违法行为合并处罚为：对梁兴责令改正，给予警告，没收违法所得2129.180159万元，并处以2030万元罚款。二项合计约4159万元。

　　（编辑：郝成 审核：吴可仲 校对：颜京宁）