事涉国美通讯、紫鑫药业被罚，东吴证券：深刻反思并强化内控
新京报贝壳财经讯（记者胡萌）1月8日，东吴证券公告收到中国证监会行政处罚决定书。
公告显示，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。同时，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐（含持续督导）服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。
上述行为违反《证券法》相关规定。中国证监会决定对东吴证券责令改正，给予警告，针对国美通讯项目，没收保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销业务违法所得471.7万元，并处以50万元罚款；针对紫鑫药业项目，没收保荐业务收入206.8万元，并处以413.6万元罚款；对国美通讯保荐代表人张琦、王新给予警告，并分别处以70万元罚款；对紫鑫药业保荐代表人蒋序全、李佳佳给予警告，并分别处以20万元、10万元罚款。
东吴证券指出，诚恳接受上述《行政处罚决定书》所认定的问题及处罚，并深刻反思、汲取教训，全面加强管理、补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，勤勉尽责，规范运作，全面提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。公司认真学习并积极贯彻资本市场新“国九条”，深刻把握资本市场高质量发展的主要内涵，践行以投资者为本，强化功能性定位，更好服务资本市场稳定健康发展。
编辑 岳彩周
校对 柳宝庆
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