诺安稳固收益一年定期开放债券A,诺安稳固收益一年定期开放债券C: 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金第十一个开放期内开放申购、赎回及转换业务的公告
admin 2025-03-31 14:05:19 阅读:20 评论:0诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金第十一个开放期内开放申购、
赎回及转换业务的公告
公告送出日期：2025 年 3 月 31 日
基金名称 诺安稳固...
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金第十一个开放期内开放申购、
赎回及转换业务的公告
公告送出日期：2025 年 3 月 31 日
基金名称 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金简称 诺安稳固收益一年定期开放债券
基金主代码 000235
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 8 月 21 日
基金管理人名称 诺安基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 诺安基金管理有限公司
《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金基金合
同》（以下简称“《基金合同》”）和《诺安稳固收益一年
公告依据
定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“《招募说明书》”）的有关规定。
申购起始日 2025 年 4 月 8 日
赎回起始日 2025 年 4 月 8 日
转换转入起始日 2025 年 4 月 8 日
转换转出起始日 2025 年 4 月 8 日
诺安稳固收益一年定期开放 诺安稳固收益一年定期开放
下属分级基金的基金简称
债券 A 债券 C
下属分级基金的交易代码 000235 020797
该分级基金是否开放申
是 是
购、赎回、转换业务
注：本基金为一年定期开放基金，第十一个封闭期结束之后第一个工作日即 2025 年 4
月 7 日为基金管理费计提日，不办理基金的申购、赎回、转换业务。第二个工作日起进入第
十一个开放期，时间为 2025 年 4 月 8 日至 2025 年 5 月 7 日，开放期内本基金接受申购、赎
回、转换业务申请。自 2025 年 5 月 8 日起至一年后对应日的前一日（2026 年 5 月 7 日）为
本基金的第十二个封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回、转换业务申请。
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）将开放期内
上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日设为开放日，为投资者办理申购、赎回业
务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易时间。但基金管理人根
据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
本基金的转换业务的办理时间与申购、赎回业务办理时间相同。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
通过本公司直销柜台和网上交易系统（目前仅对个人投资者开通）申购本基金，每个
基金账户首次申购的最低金额为人民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币
各销售机构对上述最低申购限额、交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为
准。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购金额的数量限制。基金管
理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额不收取申购费用，从基金资产中计提销售服务费。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率。费率如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金销售服务费率。
当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公
平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
通过本公司直销柜台和网上交易系统赎回本基金，基金份额持有人赎回本基金的最低份
额为 0.01 份基金份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致
该基金份额持有人在单个渠道的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金
份额必须一同赎回。
各销售机构对最低赎回限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定的赎回份额的数量限制。基金管
理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
本基金 A 类和 C 类基金份额均收取赎回费。在本基金开放日期间赎回本基金各类别基
金份额的，对持续持有期少于 7 日的投资者均收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计
入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者均不收取赎回费。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整赎回费率。费率如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公
平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每
次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担。
转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。
当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申
购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用
申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时， 不收取申购费补差。
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金
份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为转换申请当日转入基
金的基金份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益
（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算
结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基
金财产所有。
例 1：诺安优化收益债券 50000 份转换为诺安稳固收益一年定期开放债券 A
假设某投资者在某销售机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持有期不少于 7
日但未满 31 日，现拟在 T 日全部转换为诺安稳固收益一年定期开放债券 A。
T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.5%，适用申购费率为 0；诺安
稳固收益一年定期开放债券 A 的净值为 1.0000，T 日该销售机构的适用申购费率为 0。则计
算如下：
转换出基金、转换入基金的申购费率均为 0，不收取申购费补差。
转入诺安稳固收益一年定期开放债券 A 的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份
额×T 日诺安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补
差费率）÷ T 日诺安稳固收益一年定期开放债券 A 的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷
（1＋0）÷1.0000= 54725.00 份
例 2：诺安稳固收益一年定期开放债券 A50000 份转换为诺安成长混合
假设某投资者在某销售机构购买了 5 万份诺安稳固收益一年定期开放债券 A，至 T 日
其持有期大于 7 日，现拟在 T 日全部转换为诺安成长混合。
T 日，诺安稳固收益一年定期开放债券 A 的净值为 1.0000，赎回费率为 0，T 日该销售
机构的适用申购费率为 0；诺安成长混合的净值为 1.2000，T 日该销售机构的适用申购费率
为 1.50%。则计算如下：
转入诺安成长混合的基金份额＝转出诺安稳固收益一年定期开放债券 A 的基金份额×
T 日诺安稳固收益一年定期开放债券 A 净值×（1－诺安稳固收益一年定期开放债券 A 的赎
回费率）÷（1＋申购费补差费率）÷T 日诺安成长混合的净值＝50000×1.0000×（1－0）
÷（1＋1.50%）÷1.2000＝41050.90 份
（1）本公司已在直销机构及其他销售机构开通了本基金与基金管理人旗下其他已开通
转换业务基金间的转换业务。
（2）本公司旗下基金的转换业务规则以《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》
和《诺安基金管理有限公司开放式基金转换业务规则》为准。
（3）投资者通过销售机构办理本基金的转换业务，业务开通的时间及具体办理规则请
以各销售机构规定为准。
诺安基金管理有限公司直销柜台及直销网上交易系统。
本基金 A 类基金份额场外非直销机构：
中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦
东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海
银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公
司、上海农村商业银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、渤
海银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、苏州银
行股份有限公司、威海银行股份有限公司、江苏紫金农村商业银行股份有限公司、中原银行
股份有限公司、招商银行股份有限公司（招赢通）、华源证券股份有限公司（鑫理财）、国
泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券
股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国投证券股份有限公司、渤海证券股
份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任
公司、方正证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券
华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公
司、大同证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股
份有限公司、东海证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、
中泰证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、中航证券有
限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证
券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、红塔证券股份有限公司、东方财富证券股份
有限公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、国新证券
股份有限公司、财达证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、
首创证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有
限公司、中信期货有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、
和讯信息科技有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、江苏天鼎证券投资咨询有限公司、上
海挖财基金销售有限公司、大河财富基金销售有限公司、上海陆享基金销售有限公司、贵州
省贵文文化基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限
公司、博时财富基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有
限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售
股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京创金启富基金销
售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、南京苏宁
基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、
北京汇成基金销售有限公司、一路财富（深圳）基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限
公司、海银基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、天津国美基金销售有限公
司、上海大智慧基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、济安财富（北京）基
金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金
销售有限公司、泰信财富基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海凯石财富基
金销售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基
金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、中证金牛（北京）
基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、上海云湾
基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限责任公司、
上海中欧财富基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、华瑞保险销售有限公司
、玄元保险代理有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、方德保险代理有限公司、中国人寿
保险股份有限公司等。
本基金 C 类基金份额场外非直销机构：
中国邮政储蓄银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股
份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、
申万宏源证券有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、方正证
券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、东海证券股份有限
公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、
西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、东方财富证券股份有限公司、国金证券股
份有限公司、华宝证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、首
创证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信期货有限公司、天相投资顾问有限公司、
和讯信息科技有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、江苏天鼎证券投资咨询有限公司、上
海挖财基金销售有限公司、大河财富基金销售有限公司、贵州省贵文文化基金销售有限公司、
腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司、博时财富基金销售有限公
司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限
公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有
限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京创金启富基金销
售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、通华财富
（上海）基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限
公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公
司、泰信财富基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限
公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限
公司、中证金牛（北京）基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、上海云湾基金销
售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、玄元保险代理有限公司等。
具体销售机构详见基金管理人网站公示的本基金销售机构信息。
《基金合同》生效后，在本基金的封闭期期间，基金管理人应当至少每周在指定网站披
露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在开放期首日披露本基金封闭期最后一个工作日的各类基金份额净值
和各类基金份额累计净值。
在本基金的开放期期间，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其指定网站、
基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最
后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（1）根据本基金《基金合同》《招募说明书》的规定，本基金的封闭期为每一开放期
结束之日次日起（包括该日）一年的期间。在封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换业务。
第十一个封闭期结束之后第一个工作日为基金管理费计提日，该日不办理基金的申购、赎回、
转换业务，仅对基金的管理费进行计提。第二个工作日起进入第十一个开放期，开放期期间，
投资人可以申购、赎回、转换基金份额，下一个封闭期为第十一个开放期结束之日次日起的
一年。在开放期的最后一日（份额折算日），本基金将进行份额折算，即基金管理人根据《基
金合同》的约定，在基金份额持有人持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提
下，对本基金所有份额进行折算，将本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.00 元，并将
基金份额按折算比例相应调整。
（2）2025 年 4 月 8 日至 2025 年 5 月 7 日为本基金第十一个开放期，即在 2025 年 4 月
再接受申购、赎回、转换申请，投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放期内的具体业
务办理时间内提出申购、赎回、转换的申请。
（3）由于本基金在管理费计提日计提管理费，因此当日的基金资产净值和基金份额净
值可能出现明显的下降，管理费计提方法详细参见《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券
投资基金基金合同》和《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。
（4）本公告仅对本基金第十一个开放期内开放申购、赎回、转换业务的有关事项予以
说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《诺安稳固收益一年定期开放债券型证
券投资基金基金合同》和《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。
（5）由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投
资人应以销售机构具体规定的时间为准。
（6）本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成某一基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投
资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对
基金投资收益做出任何承诺或保证。投资者投资于本公司管理的基金时应仔细阅读基金合
同、招募说明书、基金产品资料概要等产品法律文件及相关公告，充分认识基金的风险收益
特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意
见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。
（7）投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了
解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是
账号和密码。
（8）本基金因相关法律法规及监管机构的有关规定所需而拟变更之其他事宜，将另行
公告。
（9）投资者可以通过拨打本公司客户服务电话 400-888-8998 进行咨询；也可至本公司
网站（www.lionfund.com.cn）了解相关情况。
（10）本公告有关内容的解释权在法律法规允许范围内归本基金管理人。
特此公告。
诺安基金管理有限公司
赎回及转换业务的公告
公告送出日期：2025 年 3 月 31 日
基金名称 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金
基金简称 诺安稳固收益一年定期开放债券
基金主代码 000235
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 8 月 21 日
基金管理人名称 诺安基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 诺安基金管理有限公司
《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金基金合
同》（以下简称“《基金合同》”）和《诺安稳固收益一年
公告依据
定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“《招募说明书》”）的有关规定。
申购起始日 2025 年 4 月 8 日
赎回起始日 2025 年 4 月 8 日
转换转入起始日 2025 年 4 月 8 日
转换转出起始日 2025 年 4 月 8 日
诺安稳固收益一年定期开放 诺安稳固收益一年定期开放
下属分级基金的基金简称
债券 A 债券 C
下属分级基金的交易代码 000235 020797
该分级基金是否开放申
是 是
购、赎回、转换业务
注：本基金为一年定期开放基金，第十一个封闭期结束之后第一个工作日即 2025 年 4
月 7 日为基金管理费计提日，不办理基金的申购、赎回、转换业务。第二个工作日起进入第
十一个开放期，时间为 2025 年 4 月 8 日至 2025 年 5 月 7 日，开放期内本基金接受申购、赎
回、转换业务申请。自 2025 年 5 月 8 日起至一年后对应日的前一日（2026 年 5 月 7 日）为
本基金的第十二个封闭期，封闭期内本基金不接受申购、赎回、转换业务申请。
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）将开放期内
上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日设为开放日，为投资者办理申购、赎回业
务，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易时间。但基金管理人根
据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
本基金的转换业务的办理时间与申购、赎回业务办理时间相同。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
通过本公司直销柜台和网上交易系统（目前仅对个人投资者开通）申购本基金，每个
基金账户首次申购的最低金额为人民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为人民币
各销售机构对上述最低申购限额、交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为
准。
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购金额的数量限制。基金管
理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额不收取申购费用，从基金资产中计提销售服务费。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率。费率如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金销售服务费率。
当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公
平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
通过本公司直销柜台和网上交易系统赎回本基金，基金份额持有人赎回本基金的最低份
额为 0.01 份基金份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致
该基金份额持有人在单个渠道的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金
份额必须一同赎回。
各销售机构对最低赎回限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定的赎回份额的数量限制。基金管
理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
本基金 A 类和 C 类基金份额均收取赎回费。在本基金开放日期间赎回本基金各类别基
金份额的，对持续持有期少于 7 日的投资者均收取 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计
入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者均不收取赎回费。
基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整赎回费率。费率如发生变更，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续
后，基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公
平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每
次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担。
转出基金时，如涉及的转出基金有赎回费用，收取该基金的赎回费用。
当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取申购费补差，即“申
购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用申购费率”；当转入基金的适用
申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率时， 不收取申购费补差。
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为转换申请当日转出基金的基金
份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E 为转换申请当日转入基
金的基金份额净值；F 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计未付收益
（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算
结果四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基
金财产所有。
例 1：诺安优化收益债券 50000 份转换为诺安稳固收益一年定期开放债券 A
假设某投资者在某销售机构购买了 5 万份诺安优化收益债券，至 T 日其持有期不少于 7
日但未满 31 日，现拟在 T 日全部转换为诺安稳固收益一年定期开放债券 A。
T 日，诺安优化收益债券的净值为 1.1000，赎回费率为 0.5%，适用申购费率为 0；诺安
稳固收益一年定期开放债券 A 的净值为 1.0000，T 日该销售机构的适用申购费率为 0。则计
算如下：
转换出基金、转换入基金的申购费率均为 0，不收取申购费补差。
转入诺安稳固收益一年定期开放债券 A 的基金份额＝转出诺安优化收益债券的基金份
额×T 日诺安优化收益债券的净值×（1－诺安优化收益债券的赎回费率）÷（1+申购费补
差费率）÷ T 日诺安稳固收益一年定期开放债券 A 的净值=50000×1.1000×（1－0.5%）÷
（1＋0）÷1.0000= 54725.00 份
例 2：诺安稳固收益一年定期开放债券 A50000 份转换为诺安成长混合
假设某投资者在某销售机构购买了 5 万份诺安稳固收益一年定期开放债券 A，至 T 日
其持有期大于 7 日，现拟在 T 日全部转换为诺安成长混合。
T 日，诺安稳固收益一年定期开放债券 A 的净值为 1.0000，赎回费率为 0，T 日该销售
机构的适用申购费率为 0；诺安成长混合的净值为 1.2000，T 日该销售机构的适用申购费率
为 1.50%。则计算如下：
转入诺安成长混合的基金份额＝转出诺安稳固收益一年定期开放债券 A 的基金份额×
T 日诺安稳固收益一年定期开放债券 A 净值×（1－诺安稳固收益一年定期开放债券 A 的赎
回费率）÷（1＋申购费补差费率）÷T 日诺安成长混合的净值＝50000×1.0000×（1－0）
÷（1＋1.50%）÷1.2000＝41050.90 份
（1）本公司已在直销机构及其他销售机构开通了本基金与基金管理人旗下其他已开通
转换业务基金间的转换业务。
（2）本公司旗下基金的转换业务规则以《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》
和《诺安基金管理有限公司开放式基金转换业务规则》为准。
（3）投资者通过销售机构办理本基金的转换业务，业务开通的时间及具体办理规则请
以各销售机构规定为准。
诺安基金管理有限公司直销柜台及直销网上交易系统。
本基金 A 类基金份额场外非直销机构：
中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦
东发展银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海
银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、宁波银行股份有限公
司、上海农村商业银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、渤
海银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司、广州农村商业银行股份有限公司、苏州银
行股份有限公司、威海银行股份有限公司、江苏紫金农村商业银行股份有限公司、中原银行
股份有限公司、招商银行股份有限公司（招赢通）、华源证券股份有限公司（鑫理财）、国
泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券
股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公
司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、国投证券股份有限公司、渤海证券股
份有限公司、华泰证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任
公司、方正证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券
华南股份有限公司、东北证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、上海证券有限责任公
司、大同证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、国海证券股
份有限公司、东海证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、
中泰证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、中航证券有
限公司、西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证
券有限责任公司、中国中金财富证券有限公司、红塔证券股份有限公司、东方财富证券股份
有限公司、江海证券有限公司、国金证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、国新证券
股份有限公司、财达证券股份有限公司、中天证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、
首创证券股份有限公司、宏信证券有限责任公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有
限公司、中信期货有限公司、天相投资顾问有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、
和讯信息科技有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、江苏天鼎证券投资咨询有限公司、上
海挖财基金销售有限公司、大河财富基金销售有限公司、上海陆享基金销售有限公司、贵州
省贵文文化基金销售有限公司、腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限
公司、博时财富基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有
限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售
有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售
股份有限公司、上海利得基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、北京创金启富基金销
售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、南京苏宁
基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、通华财富（上海）基金销售有限公司、
北京汇成基金销售有限公司、一路财富（深圳）基金销售有限公司、北京钱景基金销售有限
公司、海银基金销售有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、天津国美基金销售有限公
司、上海大智慧基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、济安财富（北京）基
金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金
销售有限公司、泰信财富基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海凯石财富基
金销售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基
金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、中证金牛（北京）
基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、上海云湾
基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、深圳市前海排排网基金销售有限责任公司、
上海中欧财富基金销售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、华瑞保险销售有限公司
、玄元保险代理有限公司、阳光人寿保险股份有限公司、方德保险代理有限公司、中国人寿
保险股份有限公司等。
本基金 C 类基金份额场外非直销机构：
中国邮政储蓄银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股
份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、
申万宏源证券有限公司、渤海证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、方正证
券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、南京证券股份有限公司、东海证券股份有限
公司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、
西部证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、东方财富证券股份有限公司、国金证券股
份有限公司、华宝证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、首
创证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、中信期货有限公司、天相投资顾问有限公司、
和讯信息科技有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、江苏天鼎证券投资咨询有限公司、上
海挖财基金销售有限公司、大河财富基金销售有限公司、贵州省贵文文化基金销售有限公司、
腾安基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司、博时财富基金销售有限公
司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限
公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有
限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京创金启富基金销
售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、通华财富
（上海）基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、济安财富（北京）基金销售有限
公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公
司、泰信财富基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限
公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限
公司、中证金牛（北京）基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、上海云湾基金销
售有限公司、上海华夏财富投资管理有限公司、玄元保险代理有限公司等。
具体销售机构详见基金管理人网站公示的本基金销售机构信息。
《基金合同》生效后，在本基金的封闭期期间，基金管理人应当至少每周在指定网站披
露一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应当在开放期首日披露本基金封闭期最后一个工作日的各类基金份额净值
和各类基金份额累计净值。
在本基金的开放期期间，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过其指定网站、
基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最
后一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（1）根据本基金《基金合同》《招募说明书》的规定，本基金的封闭期为每一开放期
结束之日次日起（包括该日）一年的期间。在封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换业务。
第十一个封闭期结束之后第一个工作日为基金管理费计提日，该日不办理基金的申购、赎回、
转换业务，仅对基金的管理费进行计提。第二个工作日起进入第十一个开放期，开放期期间，
投资人可以申购、赎回、转换基金份额，下一个封闭期为第十一个开放期结束之日次日起的
一年。在开放期的最后一日（份额折算日），本基金将进行份额折算，即基金管理人根据《基
金合同》的约定，在基金份额持有人持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提
下，对本基金所有份额进行折算，将本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.00 元，并将
基金份额按折算比例相应调整。
（2）2025 年 4 月 8 日至 2025 年 5 月 7 日为本基金第十一个开放期，即在 2025 年 4 月
再接受申购、赎回、转换申请，投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放期内的具体业
务办理时间内提出申购、赎回、转换的申请。
（3）由于本基金在管理费计提日计提管理费，因此当日的基金资产净值和基金份额净
值可能出现明显的下降，管理费计提方法详细参见《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券
投资基金基金合同》和《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。
（4）本公告仅对本基金第十一个开放期内开放申购、赎回、转换业务的有关事项予以
说明。投资人欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《诺安稳固收益一年定期开放债券型证
券投资基金基金合同》和《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》。
（5）由于各销售机构系统及业务安排等原因，可能开展上述业务的时间有所不同，投
资人应以销售机构具体规定的时间为准。
（6）本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成某一基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投
资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资者自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对
基金投资收益做出任何承诺或保证。投资者投资于本公司管理的基金时应仔细阅读基金合
同、招募说明书、基金产品资料概要等产品法律文件及相关公告，充分认识基金的风险收益
特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、
投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意
见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。
（7）投资者申请使用网上交易业务前，应认真阅读有关网上交易协议、相关规则，了
解网上交易的固有风险，投资者应慎重选择，并在使用时妥善保管好网上交易信息，特别是
账号和密码。
（8）本基金因相关法律法规及监管机构的有关规定所需而拟变更之其他事宜，将另行
公告。
（9）投资者可以通过拨打本公司客户服务电话 400-888-8998 进行咨询；也可至本公司
网站（www.lionfund.com.cn）了解相关情况。
（10）本公告有关内容的解释权在法律法规允许范围内归本基金管理人。
特此公告。
诺安基金管理有限公司
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